东吴证券分析师被约谈 此前刚刚上榜最佳分析师 江苏证监局近日发布通知

　　原标题：东吴证券分析师被约谈

　　距离新财富最佳分析师评选颁奖盛典落幕不足一周，东吴该奖项的证券最佳权威性就受到挑战。记者昨天获悉，分析分析因研报质量存严重问题，师被上榜师东吴证券旗下刚刚上榜新财富分析师的约谈三人被监管约谈，而这已不是此前东吴证券“初犯”。

　　　三位新财富上榜分析师遭约谈

　　11月25日，刚刚第十四届新财富最佳分析师评选颁奖盛典举行。东吴热度未消，证券最佳来自东吴证券的分析分析三位上榜分析师就被监管层约谈。

　　江苏证监局近日发布通知，师被上榜师东吴证券研究所所长丁文韬，约谈分析师马浩博、此前汤玮亮，刚刚由于所撰写的东吴研究报告质量存在严重问题，被要求于11月29日15点到江苏证监局接受监管谈话。

　　江苏证监局还表示，东吴证券已被采取行政监管措施，责令限期改正。

　　记者注意到，刚刚落幕的第14届新财富最佳分析师评选结果显示，丁文韬、马浩博、汤玮亮三人分别列在非银金融行业和食品饮料行业的上榜分析师中。

　　其中，丁文韬所在的东吴证券研究小组，获非银行金融第二名；马浩博、汤玮亮获食品饮料行业第五名；而东吴证券更是获新财富进步最快研究机构第一名。

　　　研报违规内部管理不完善

　　江苏证监局发布的通知显示，10月13日，东吴证券发布由马浩博、汤玮亮撰写的研究报告《福成深度报告二：3个100亿支撑市值翻倍》，报告未遵循合规、客观、专业、审慎的要求，未能保证引用的信息来源合法合规，研究方法缺乏专业审慎，分析结论依据不足，违反了《发布证券研究报告暂行规定》第九条的规定。

　　江苏证监局认定，丁文韬作为研究所所长，负有领导责任；马浩博、汤玮亮作为署名作者，对该研究报告质量负有直接责任。

　　与此同时，上述研报违规情况也反映出东吴证券存在内部管理不完善、从业人员合规意识淡薄等问题。根据《发布证券研究报告暂行规定》规定，对东吴证券采取责令限期改正的行政监管措施。公司应加强内部管理，完善内部控制，提高从业人员合规意识，并进行内部责任追究。

　　　东吴证券频遭打脸

　　公开信息显示，东吴证券此次并非“初犯”。就在今年9月，证监会通报了机构监管情况，东吴证券就曾与国金证券、银河证券当作典型案例被点名。理由是，几家券商及其分析师在研报发布过程中存在未审慎使用信息、分析方法不严谨、引用信息不合规等合规风险，已偏离了作为专业机构、专业人士需秉持的专业、合规、审慎、为投资者负责的基本原则和态度。

　　随后在今年10月，东吴证券一则讨好研报再度被福成股份打脸。起因是东吴证券研报力挺福成股份，因多处内容与事实不符，被福成股份将相关失实内容一一列出，并进行了逐一反驳，东吴证券成为行业笑柄。

　　(记者 敖晓波)

标签：分析师|约谈责任编辑：陈子汉 陈子汉

- END -